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典型案例及关联规
典型案例及关联规
收藏！众多涉案企业合规典型案例汇编 百家号
2025年1月8日 本文梳理了最高人民检察院自2021年启动“合规不起诉”制度改革以来，陆续发布的四批共计20件典型案例。 因公众号刊发字数限制，本期先推送上篇，共计10个案例。2022年5月28日 2021年6月3日，最高人民检察院举办“依法督促涉案企业合规管理 将严管厚爱落到实处”新闻发布会，发布企业合规改革试点典型案例。 案例一： 张家港市L公司、张某甲等人 污染环境案 （一）基本案情 江苏省张家港市L 最高人民检察院批、第二批《企业合规典型案例 2023年3月3日 截至目前，最高人民检察院共发布4批20例企业合规典型案例，对于推动企业合规改革试点深入开展具有示范指导意义。 本文对这20例典型案例的典型意义、关键词及要旨进 最高检发布 企业合规第14批典型案例（附答记者问）2025年2月26日 为充分发挥警示作用，特选取5起典型案例，旨在提醒各市场参与主体严格遵守 自律 规定，切实履行合规义务，杜绝类似违规行为的发生。 案件一、某信托公司未履行审慎 典型违规情形专项提示：2024年自律处分经典案例2024年10月24日 本文首先概述了关联交易的审议披露流程的逻辑（以深主板为例），随后再结合近年来上市公司关联交易事项典型违规案例，归纳了关联交易中的常见违规行为及其注意事 上市公司关联交易事项违规案例分析2025年1月27日 发布会介绍了海淀法院近五年涉公司治理纠纷审理情况，并精选涉公司治理纠纷八起典型案例予以发布。 本案系公司股东、监事、实际控制人利用关联关系损害公司利益被 典型案例丨公司股东、监事、实际控制人通过关联交易损害
检察机关依法惩治电信网络诈骗及其关联犯罪典型案例
2023年11月30日 9月13日，南通市检察院依法向市场监管局制发行政公益诉讼诉前检察建议，建议依据《公司法》《市场主体登记管理条例》等规定，对“空壳公司”及借用营业执照的行为予 2025年1月21日 依法惩治赌博及关联犯罪典型案例 目录 1被告人王某英、刘某有赌博案 ——依法惩处农村赌博犯罪 2被告人郑某、龚某开设赌场案 ——依法惩处“地下六合彩”赌博犯罪 3被告人吴某斌等组织参与国（境）外赌博案最高人民法院发布依法惩治赌博及关联犯罪典型案例2020年7月21日 一般而言，关联交易的判定涉及两项要素，一方面是交易对方，即交易对方是否被认定为关联方，另一方面是交易实质，及是否涉及资源或义务的流转。上市公司合规 实质重于形式认定关联交易的典型案例2021年12月8日 最高人民检察院第二批企业合规典型案例是最高人民检察院于2021年12月8 经过共同监管，涉案企业及关联企业专门聘请法律顾问进行合规建设，同时建立每月述职谈合规、合规学习、员工管理、财务管理、举报制度等相关机制。最高人民检察院第二批企业合规典型案例 百度百科19 小时之前 核心在于遵循《药品管理法》与《药品注册管理办法》等法律法规，涵盖从研发、申报到生产的全面流程。常见合规问题包括资料不完整、数据缺陷及真实性问题，生产工艺与质量控制不符标准等。典型案例揭示了数据造假、工艺违规等风险。（原创）药品注册及备案合规问题研究报告 第六十五期 2023年3月3日 截至目前，最高人民检察院共发布4批20例企业合规典型案例，对于推动企业合规改革试点深入开展具有示范指导意义。本文对这20例典型案例的典型意义、关键词及要旨进行整理，以供参阅。一、最高人民检察院发布第四批5件涉案企业合规典型案例 1最高检发布 企业合规第14批典型案例（附答记者问）
【民企法务微窗】最高检印发第二批《企业合规典型案例
2022年1月13日 【民企法务微窗】最高检印发第二批《企业合规典型案例》：山东沂南县Y 经过共同监管，涉案企业及关联企业专门聘请法律顾问进行合规建设，同时建立每月述职谈合规、合规学习、员工管理、财务管理、举报制度等相关机制。19 小时之前 四、采购招标雷区：程序合规≠实质合规！ 隐蔽手段 ： 拆分项目规避公开招标（如50万项目分5次采购） 量身定制参数“内定”供应商，虚假比价走过场 审计突破点 ： 核查投标文件技术参数、供应商关联关系 风险提示 ： 串通投标罪可判3年以下有期徒刑！行政事业单位审计5大雷区曝光！这些“高压线”一碰就完（附 2025年1月8日 经过共同的努力，涉案企业及关联企业已经建立了完善的合规机制，包括每月述职谈合规、合规学习、员工管理、财务管理以及举报制度等。 在整改期间，Y公司成功参与了多个项目的招投标，并依法合规地承揽了价值2000余万元的工程，为当地提供了稳定的就业岗位。收藏！众多涉案企业合规典型案例汇编 百家号2024年10月24日 下一步是判断交易是否达到董事会审议、披露及股东大会审议标准，董事会审议披露标准包括：（一）与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易；（二）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超过05%的 上市公司关联交易事项违规案例分析2022年1月13日 编者按 近期，最高人民检察院发布第二批企业合规典型案例。该批典型案例以适用第三方监督评估机制为重点，着力反映企业合规流程、第三方机制的启动与运行、合规整改效果、检察机关的主导作用以及典型意义等。【民企法务微窗】最高检印发第二批《企业合规典型案例 2025年2月24日 为充分发挥典型案例警示、教育、指引作用，现公布7件人民法院审结的电信网络诈骗及其关联犯罪典型案例。这些案例充分展现了人民法院坚持以人民为中心，坚决遏制此类犯罪多发高发态势的决心和举措。一是坚持依法从严惩处。最高法发布电信网络诈骗及其关联犯罪典型案例新闻频道
最高检发布 企业合规第14批典型案例（附答记者问）
2023年3月3日 截至目前，最高人民检察院共发布4批20例企业合规典型案例，对于推动企业合规改革试点深入开展具有示范指导意义。本文对这20例典型案例的典型意义、关键词及要旨进行整理，以供参阅。 一、最高人民检察院发布第四批5件涉案企业合规典型案例 12025年2月17日 为充分发挥典型案例宣传教育和示范引领作用，最高人民法院发布6个企业名誉权司法保护典型案例，案例涉及传统产业、中介行业、科技企业、征信机构等不同领域，体现了人民法院对企业名誉权的全面平等保护和及时充分救济。案例体现出以下特点：“唯流量”“抹黑”企业行为需担责！最高人民法院发布企业 2022年4月26日 4月21日，最高人民检察院发布10件打击治理电信网络诈骗及关联犯罪典型案例，以及加强司法办案、依法打击犯罪，开展能动履职、协同推进网络治理的相关成效。检察机关希望通过发布这批案例，起到警示犯罪分子、引导社会公众、推动行业治理的积极作用。【网络安全】最高检发布打击治理电信网络诈骗及关联犯罪 2022年8月19日 二、最高人民检察院发布第二批6起企业合规典型案例 【关键词】企业合规；异地监督考察；长三角协作；检察一体化 【要旨 依托第三方监督评估机制，充分发挥异地协作、公开听证、检察建议等作用，促进涉案企业及关联 最高检发布 企业合规第13批典型案例（附答记者问）2025年2月13日 本文将深入剖析这些典型案例，探讨其背后的税务风险及防范措施，以期为网络直播行业的合规发展提供有益参考。 这些典型案例均暴露出网络直播行业在税务合规方面的严重不足，警示行业从业者必须严格遵守税务法规，防范法律风险。网络直播行业税务风险与应对：典型案例解析及合规建设建议2025年1月21日 为充分发挥典型案例的警示、教育、指引作用，最高人民法院发布6件赌博犯罪及其关联犯罪典型案例。央视网消息：据最高人民法院微信公众号消息，赌博是有百害而无一益的社会毒瘤，特别是在春节期间，当千家万户团聚、感受浓浓年味的同时 最高人民法院发布依法惩治赌博及关联犯罪典型案例
股东会决议的法律风险：从三起典型案例看程序合规
2 天之前 案例2：表决权计算方式争议（脱敏处理） 乙公司大股东李女士持股60%，在表决关联交易时未回避，导致小股东主张决议无效。法院认定，李女士参与表决违反《公司法》第16条关于关联股东回避的规定。2024年5月30日 为发挥典型案例示范作用，2024年1月24日，住房城乡建设部办公厅印发了批8类共28 开展城市更新应用、智慧琶洲“规设建管运”全生命周期综合应用示范，培育基于CIM的核心产业、关联产业和应用产业三大类产业链。住房城乡建设部批城市更新典型案例推介VI——城市 毫无意外，康得新、康美药业、獐子岛位列前三。 1月29日，证监会披露了2020年证监稽查20起典型违法案例。财经记者注意到，20个案例中，财务 证监会披露20大典型违法案例，财务造假占6席2 天之前 案例2：表决权计算方式争议（脱敏处理） 乙公司大股东李女士持股60%，在表决关联交易时未回避，导致小股东主张决议无效。法院认定，李女士参与表决违反《公司法》第16条关于关联股东回避的规定。股东会决议的法律风险：从三起典型案例看程序合规要点2020年4月28日 劳动者主张与混同用工的关联企业均存在劳动关系的，应予以支持。江苏省苏州市中级人民法院发布8起新业态劳动权益保障典型案例之四：金某诉某货运公司、某商务公司追索劳动报酬案 发布日期：20211228关于“混同用工”典型案例及裁判规则部分汇总 知乎2025年2月13日 擅自批准出资3亿元购买唐山恒通所属公司的设备、厂房及 案例中的合规 问题凸显 此案例不仅揭示了中冶集团在并购重组过程中的一系列严重违规行为，更深刻反映出企业合规管理的重要性。从高层领导擅自决策、违反 国有企业投资并购违规决策的典型案例及合规启示
公司法及司法解释汇编：典型案例关联规定（注解本）最新
2021年9月9日 本套丛书的汇编主题另辟蹊径，均从当前民生关注的热点领域入手，结合大的社会背景和法律法规的立法动态，将相关主题项下的法律、法规、政策、标准等汇编成册，并对其中核心的条文加以注解。丛书目前规划有6册，分别为《最新工伤及职业病法律法规汇编（注解本）》，《最新伤残鉴定与 2025年1月21日 依法惩治赌博及关联犯罪典型案例 目录 1被告人王某英、刘某有赌博案 ——依法惩处农村赌博犯罪 2被告人郑某、龚某开设赌场案 ——依法惩处“地下六合彩”赌博犯罪 3被告人吴某斌等组织参与国（境）外赌博案 最高人民法院发布依法惩治赌博及关联犯罪典型案例指导案例 158 号： 深圳市卫邦科技有限公司诉李坚毅、深圳市远程智能设备有限公司专利权权属纠纷案 《中华人民共和国专利法》第 6 条规定： 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。专利权风险典型案例及关联法条索引2025年1月21日 依法惩治赌博及关联犯罪典型案例 1 被告人王某英、刘某有赌博案——依法惩处农村赌博犯罪 2被告人郑某、龚某开设赌场案——依法惩处“地下六合彩”赌博犯罪 3被告人吴某斌等组织参与国（境）外赌博案——依法严惩组织参与国（境）外 依法惩治赌博及关联犯罪，最高法发布6件典型案例2021年12月8日 最高人民检察院第二批企业合规典型案例是最高人民检察院于2021年12月8 经过共同监管，涉案企业及关联企业专门聘请法律顾问进行合规建设，同时建立每月述职谈合规、合规学习、员工管理、财务管理、举报制度等相关机制。最高人民检察院第二批企业合规典型案例 百度百科19 小时之前 核心在于遵循《药品管理法》与《药品注册管理办法》等法律法规，涵盖从研发、申报到生产的全面流程。常见合规问题包括资料不完整、数据缺陷及真实性问题，生产工艺与质量控制不符标准等。典型案例揭示了数据造假、工艺违规等风险。（原创）药品注册及备案合规问题研究报告 第六十五期
最高检发布 企业合规第14批典型案例（附答记者问）
2023年3月3日 截至目前，最高人民检察院共发布4批20例企业合规典型案例，对于推动企业合规改革试点深入开展具有示范指导意义。本文对这20例典型案例的典型意义、关键词及要旨进行整理，以供参阅。一、最高人民检察院发布第四批5件涉案企业合规典型案例 12022年1月13日 【民企法务微窗】最高检印发第二批《企业合规典型案例》：山东沂南县Y 经过共同监管，涉案企业及关联企业专门聘请法律顾问进行合规建设，同时建立每月述职谈合规、合规学习、员工管理、财务管理、举报制度等相关机制。【民企法务微窗】最高检印发第二批《企业合规典型案例 19 小时之前 四、采购招标雷区：程序合规≠实质合规！ 隐蔽手段 ： 拆分项目规避公开招标（如50万项目分5次采购） 量身定制参数“内定”供应商，虚假比价走过场 审计突破点 ： 核查投标文件技术参数、供应商关联关系 风险提示 ： 串通投标罪可判3年以下有期徒刑！行政事业单位审计5大雷区曝光！这些“高压线”一碰就完（附 2025年1月8日 经过共同的努力，涉案企业及关联企业已经建立了完善的合规机制，包括每月述职谈合规、合规学习、员工管理、财务管理以及举报制度等。 在整改期间，Y公司成功参与了多个项目的招投标，并依法合规地承揽了价值2000余万元的工程，为当地提供了稳定的就业岗位。收藏！众多涉案企业合规典型案例汇编 百家号2024年10月24日 下一步是判断交易是否达到董事会审议、披露及股东大会审议标准，董事会审议披露标准包括：（一）与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易；（二）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超过05%的 上市公司关联交易事项违规案例分析